胡藝凡　呂嵐春　汲亞娟　于亞楠　李　其

　　清華四川能源互聯(lián)網(wǎng)研究院，四川 成都 610042

　　摘要：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是能夠?qū)崿F(xiàn)各類創(chuàng)新要素快速聚集，有效整合創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈的一種平臺組織，對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、突破我國產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題具有重要意義。作為一種新的科技創(chuàng)新組織范式，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展中取得了諸多成效，但也面臨較多問題，文章針對相關(guān)問題提出了政策建議。

　　關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；科技創(chuàng)新；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同；國家戰(zhàn)略；共性關(guān)鍵技術(shù)　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　　中圖分類號：G322

　　文章編號：2096-4137（2023）19-152-03　　DOI ：10.13535/j.cnki.10-1507/n.2023.19.49

　　科技和創(chuàng)新是當(dāng)今世界發(fā)展的主題，在當(dāng)前激烈的國際科技競爭背景下，推動(dòng)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈相互融合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、融通創(chuàng)新是突破我國產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的重要?jiǎng)?chuàng)新范式。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為順應(yīng)科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的產(chǎn)物，是能夠?qū)崿F(xiàn)各類創(chuàng)新要素快速聚集，有效整合創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈的一種平臺組織，對于盤活創(chuàng)新資源、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈條的有機(jī)重組、提升國家創(chuàng)新體系的整體效能、打通科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”、解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”難題具有重要意義。

　　近年來，國家和地方政府都高度重視新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展建設(shè)。2019 年9 月，科技部印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出通過發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的新引擎，在國家和地方政府的支持和引導(dǎo)下，在各地快速發(fā)展、蓬勃建設(shè)。截至2020 年底，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)到了2140 家，其不僅成為我國區(qū)域創(chuàng)新體系的一支重要生力軍，也成為地方“招商引智”的重要目標(biāo)。

　　1　新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展面臨的問題

　　作為一種新的科技創(chuàng)新組織范式，雖然新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級方面發(fā)揮了重要作用，但也存在很多日益突出的問題和隱患。總地來說，主要表現(xiàn)在以下5 個(gè)方面。

　　1.1　落地政策指導(dǎo)及支撐不足，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃

　　盡管科技部已經(jīng)頒發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，在國家宏觀政策層面提出了促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的要求，但是在地方層面，支持機(jī)構(gòu)落地建設(shè)及其培育的政策還不充分。經(jīng)總結(jié)，主要有以下兩方面問題：

　　（1）地方政府對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義、功能定位、分類標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行機(jī)制等缺乏統(tǒng)一認(rèn)識，很難進(jìn)行系統(tǒng)化的政策設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌規(guī)劃及精準(zhǔn)扶持。

　?。?）在實(shí)際操作實(shí)施方面，各地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育建設(shè)以落地的區(qū)縣為主與支撐單位開展對接，省市層面的頂層規(guī)劃和統(tǒng)籌安排相對缺乏，極易導(dǎo)致機(jī)構(gòu)同質(zhì)化嚴(yán)重。

　　1.2　行政干預(yù)較多，平臺效能難以充分發(fā)揮

　　作為政產(chǎn)學(xué)研金用一體化的平臺，大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)盡管實(shí)行了理事會決策制和院長負(fù)責(zé)制，但實(shí)際建設(shè)運(yùn)行過程中仍受政府、高校院所等舉辦單位傳統(tǒng)體制和思維的影響，在人員聘用、職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化、國有資產(chǎn)購置運(yùn)營、平臺公司創(chuàng)建、產(chǎn)業(yè)基金建立及投資等方面受到諸多掣肘，導(dǎo)致市場化程度和運(yùn)行效率不高，未能實(shí)現(xiàn)其作為國家創(chuàng)新發(fā)展新引擎、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級新動(dòng)能、區(qū)域創(chuàng)新體系重要生力軍的建院初衷。

　　1.3　與市場結(jié)合度不高，行業(yè)引領(lǐng)作用不突出

　　從整體來看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在行業(yè)的引領(lǐng)作用及能力并不突出，與地方經(jīng)濟(jì)的融合度也不太高。政府或高校主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)往往容易沿襲傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，市場敏感性不足，與行業(yè)結(jié)合度偏低，對行業(yè)的引領(lǐng)和支撐作用有限。而以企業(yè)為主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，又往往著眼于現(xiàn)實(shí)利益，過度追求投資回報(bào)率，對行業(yè)的共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和支撐不足，技術(shù)的外部性不顯著，對行業(yè)的提升帶動(dòng)能力急需提升。

　　1.4　頂尖科研力量不足，高端人才引聚功能亟待提升

　　高水平的科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)需要高水平的科研人才和團(tuán)隊(duì)支撐，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)因其無行政級別、無固定編制、無固定財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的“三無”特性，對高端人才和頂尖科研力量的吸引力有限，特別缺乏“能研發(fā)、懂技術(shù)、會管理、善經(jīng)營”的專業(yè)復(fù)合型人才。相對高校和科研院所，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)沒有固定的事業(yè)編制和穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，而相對互聯(lián)網(wǎng)等市場化程度較高的行業(yè)頭部企業(yè)，大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)又難以達(dá)到相應(yīng)的高薪酬。如何引入和留住高端人才，充分利用頂尖科研力量，實(shí)現(xiàn)高水平人才匯聚和培養(yǎng)的平臺功能，成為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)亟待解決的問題。

　　1.5　自我造血困難，難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

　　自我造血是實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)生存發(fā)展的重要支撐。然而，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要依賴財(cái)政撥款作為收入來源，2020 年收入數(shù)量在500 萬元以內(nèi)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比達(dá)32.62%，盈余為負(fù)數(shù)的機(jī)構(gòu)達(dá)到984 家，占比高達(dá)45.98%。這些機(jī)構(gòu)嚴(yán)重缺乏自我造血機(jī)能，從本質(zhì)上反映出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并未真正面向企業(yè)需求，或者說沒有找到企業(yè)迫切需要并愿意付費(fèi)的需求，不利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

　　2　政策建議

　　2.1　加強(qiáng)統(tǒng)籌引導(dǎo)，明確建設(shè)思路

　　地方各級政府應(yīng)該盡快出臺促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的專項(xiàng)政策措施，明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的法律地位、組織性質(zhì)、功能定位、各類參與主體的權(quán)利義務(wù)，同時(shí)強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，并結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)有針對性地布局新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，避免同質(zhì)化的機(jī)構(gòu)重復(fù)建設(shè)，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)功能區(qū)深度融合。

　　建設(shè)和培育建議可以采取“多元拓展、整合提升、重點(diǎn)打造”的策略，采取多種方式和多種模式，依托創(chuàng)新主體圍繞國家戰(zhàn)略需求、區(qū)域優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級的技術(shù)需求進(jìn)行建設(shè)；整合區(qū)域內(nèi)相關(guān)創(chuàng)新資源，聯(lián)合創(chuàng)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，或者對已有的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合優(yōu)化，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的能級；集中政策、人才、資金等各類優(yōu)勢資源擇優(yōu)打造一批具有潛能達(dá)到國際領(lǐng)先的標(biāo)桿型高能級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，做到重點(diǎn)突出，避免“廣撒網(wǎng)”和“撒胡椒面”的資助模式。

　　2.2　建立實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)多級協(xié)同

　　建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多級聯(lián)動(dòng)的認(rèn)定、梯度培育和退出體系，明確各層級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定、退出的標(biāo)準(zhǔn)及程序。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和培育是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要各級政府協(xié)同開展，建立國家省市區(qū)多級聯(lián)動(dòng)的認(rèn)定和梯度培育體系，各級政府有不同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和支持側(cè)重點(diǎn)，而重點(diǎn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)又可以實(shí)現(xiàn)多級的共同支持。比如，國家級的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為國家重要的戰(zhàn)略科技力量，需要堅(jiān)持“四個(gè)面向”，聚焦國家戰(zhàn)略需求，開展前瞻性、引領(lǐng)性的科學(xué)技術(shù)研究，或集中力量攻堅(jiān)關(guān)鍵核心領(lǐng)域的“卡脖子”難題。省級的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為國家級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的后備力量，可以面向省內(nèi)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局開展關(guān)鍵共性技術(shù)研究及成果轉(zhuǎn)化。市區(qū)級的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以結(jié)合區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)及未來產(chǎn)業(yè)布局開展技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)孵化等工作。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也應(yīng)盡快建立健全退出機(jī)制，各級政府應(yīng)按照一定周期對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展績效測評，測評不合格的，取消相應(yīng)層級的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定，不再享受相應(yīng)政策扶持，并考慮視情況進(jìn)行機(jī)構(gòu)的撤銷和整合。

　　2.3　強(qiáng)化人才激勵(lì)，引進(jìn)培養(yǎng)并舉

　　制定和完善人才政策，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)引入的高水平研發(fā)人才和管理人才在落戶、租房、購房、醫(yī)療、子女入學(xué)等方面給予一站式服務(wù)保障，讓人才無后顧之憂，以最大限度激發(fā)人才創(chuàng)新活力、創(chuàng)造智慧、創(chuàng)業(yè)激情。在科技和人才計(jì)劃中設(shè)立專項(xiàng)，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才培養(yǎng)，讓人才“引得進(jìn)、留得住”。發(fā)揮市場機(jī)制在人才聘用和薪酬分配中的主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)探索建立以創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效為核心的人才評價(jià)和收入分配體系，對人才予以充分保障和激勵(lì)，引進(jìn)和培養(yǎng)具有全球視野、家國情懷、戰(zhàn)略思路、科學(xué)精神和創(chuàng)新能力的尖端科技和管理人才，打造高水平人才隊(duì)伍。

　　2.4　明確功能定位，深化分類評價(jià)

　　各個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在設(shè)立之前應(yīng)明確其重點(diǎn)功能定位，并建立健全分類管理和評價(jià)體系。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、研發(fā)服務(wù)、產(chǎn)業(yè)孵化等。然而，在實(shí)際運(yùn)行中，不同的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)往往在各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的分布并不均勻。

　　為此，建議根據(jù)主要業(yè)務(wù)將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為基礎(chǔ)前沿研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化孵化等，或者根據(jù)功能屬性及運(yùn)營方式分為研發(fā)主體型、平臺主體型和全鏈條型3 類，并按照不同的評價(jià)維度設(shè)置不同的績效評價(jià)指標(biāo)，突出不同類型的支持導(dǎo)向，進(jìn)行分類管理。

　　2.5　加大支持力度，避免過多干預(yù)

　　政府可以根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的不同類型提供不同形式的支持。針對開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于其產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品屬性，存在強(qiáng)烈的外部性，可以通過多種方式向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供全方位多渠道支持，如基本運(yùn)營保障、科研項(xiàng)目支持、政府購買、稅收優(yōu)惠、科技金融服務(wù)、科研儀器設(shè)備及數(shù)據(jù)信息共享等。針對開展成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)完成成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化的實(shí)際業(yè)務(wù)量和效果采取后補(bǔ)助的方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)助，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化的動(dòng)力。

　　在經(jīng)費(fèi)管理使用上，實(shí)行“合同制+ 負(fù)面清單”的管理模式，給予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研人員更大的自主權(quán)。強(qiáng)調(diào)績效目標(biāo)的完成，由新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行人員聘用、研發(fā)選題，探索有組織的、高效的科研組織模式，避免過多的行政干預(yù)。

　　2.6　完善自身能力和管理體系，提升核心競爭力

　　一方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身功能定位提高自主研發(fā)能力或成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)能力。開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)面向世界科技前沿，聚焦基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)領(lǐng)域前沿問題，建設(shè)一批具有世界一流水平的基礎(chǔ)科學(xué)研究隊(duì)伍，努力實(shí)現(xiàn)重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和基本理論突破。開展產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和企業(yè)研發(fā)服務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)針對行業(yè)或企業(yè)的重點(diǎn)需求，提供定制化、系統(tǒng)化的整體技術(shù)解決方案和高質(zhì)量、高附加值的研發(fā)服務(wù)，不斷完善自我造血機(jī)制。開展成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過深入挖掘企業(yè)需求、科技資源和金融資源，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才、加強(qiáng)品牌建設(shè)和項(xiàng)目管理等，不斷提升成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化成效，實(shí)現(xiàn)自我造血。

　　另一方面，各新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)找準(zhǔn)自身的發(fā)展和盈利模式，不斷完善運(yùn)營管理體系，在組織架構(gòu)、人才激勵(lì)、科技創(chuàng)新組織機(jī)制、平臺建設(shè)、產(chǎn)業(yè)培育支撐、對外合作等運(yùn)行機(jī)制方面積極探索，提升機(jī)構(gòu)的管理水平、運(yùn)行效益和影響力，從而提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力和核心競爭力，推動(dòng)其可持續(xù)發(fā)展。

　　基金項(xiàng)目：本文受四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目（軟科學(xué)項(xiàng)目）“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)模式及對策研究”（項(xiàng)目編號：2022JDR0131）和成都市科技項(xiàng)目（軟科學(xué)項(xiàng)目）“成都高能級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)對策研究”（項(xiàng)目編號：2021-RK00-00241-ZF）的資助。

　　作者簡介：胡藝凡（1987-），女，清華四川能源互聯(lián)網(wǎng)研究院實(shí)驗(yàn)平臺部副主任，中級經(jīng)濟(jì)師，研究方向：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行體制機(jī)制、科研管理、實(shí)驗(yàn)平臺管理。

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　　[12] 穆榮平．堅(jiān)持“四個(gè)面向”加快建設(shè)科技強(qiáng)國，讓創(chuàng)新的第一動(dòng)力作用更加強(qiáng)勁[EB/OL]．國際在線https://baijiahao.baidu.com/s?id=1687919907025453676&wfr=spider&for=pc．

　　[13] 李廉水，王宇，周坤，等．我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)治理態(tài)勢、存在問題及政策建議[J]．今日科苑，2022（5）：1-9．

　?。ㄘ?zé)任編輯：肖央然）

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