文/邸彬　周磊

　　【摘要】《中小企業(yè)聲明函》是政府采購中用于確認供應(yīng)商中小企業(yè)身份的重要文件，對于促進中小企業(yè)發(fā)展，保障中小企業(yè)在政府采購中的合法權(quán)益具有積極作用。然而，在實際操作過程中，《中小企業(yè)聲明函》在應(yīng)用方面存在的問題亟待研究和解決。文章通過對《中小企業(yè)聲明函》相關(guān)規(guī)定的梳理，結(jié)合具體案例進行分析，探討其在政府采購過程中所面臨的問題，并提出相應(yīng)的解決對策，以期為優(yōu)化政府采購流程、促進中小企業(yè)發(fā)展提供參考。

　　【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)聲明函；質(zhì)疑；投訴；資格審查

　　中小企業(yè)作為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要支柱，在推動創(chuàng)新、擴大就業(yè)、促進經(jīng)濟增長等方面發(fā)揮著不可替代的作用。為促進其發(fā)展，政府采購活動中實施了一系列支持措施，其中，《中小企業(yè)聲明函》成為供應(yīng)商享受優(yōu)惠政策的重要依據(jù)。該文件要求供應(yīng)商承諾其符合中小企業(yè)劃型標(biāo)準，以享受預(yù)留采購份額、價格評審優(yōu)惠等扶持政策。然而，《中小企業(yè)聲明函》的提交與審核環(huán)節(jié)常出現(xiàn)問題，如格式不規(guī)范、信息不一致等，易引發(fā)質(zhì)疑和投訴。筆者通過案例分析，提出針對供應(yīng)商、采購人及代理機構(gòu)、監(jiān)督方的解決對策與建議，以優(yōu)化政府采購流程，保障中小企業(yè)合法權(quán)益，促進中小企業(yè)健康發(fā)展。

　　政府采購中的《中小企業(yè)聲明函》

　　截至2023年底，我國民營企業(yè)超過5300萬戶，占企業(yè)總量的92％以上。促進中小企業(yè)發(fā)展是國家經(jīng)濟和社會發(fā)展政策目標(biāo)之一，也是政府采購活動中必須落實的政府采購政策之一。

　　在政府采購活動中，主要通過預(yù)留采購份額、價格評審優(yōu)惠、免收投標(biāo)保證金、加大預(yù)付款支付比例等一系列措施來支持中小企業(yè)發(fā)展。企業(yè)只有滿足中小企業(yè)身份，才能享受上述優(yōu)惠措施。《中小企業(yè)聲明函》是供應(yīng)商承諾其從業(yè)人員、營業(yè)收入和資產(chǎn)總額滿足中小企業(yè)劃型標(biāo)準規(guī)定，可以享受中小企業(yè)優(yōu)惠政策的重要依據(jù)。根據(jù)《政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》（財庫〔2020〕46號）第十一條規(guī)定，中小企業(yè)參加政府采購活動，應(yīng)當(dāng)出具《中小企業(yè)聲明函》，否則不得享受中小企業(yè)扶持政策。任何單位和個人不得要求供應(yīng)商提供《中小企業(yè)聲明函》之外的中小企業(yè)身份證明。

　　在政府采購過程中，對于《中小企業(yè)聲明函》的提交與審核是一個重要的環(huán)節(jié)。第一，中小企業(yè)需要根據(jù)國家相關(guān)政策法規(guī)和招標(biāo)文件的要求，提交《中小企業(yè)聲明函》。聲明函中應(yīng)包含企業(yè)的規(guī)模、員工人數(shù)、營業(yè)收入等方面的信息，以證明企業(yè)符合中小企業(yè)的劃分標(biāo)準。第二，在聲明函中，企業(yè)需要準確填寫相關(guān)信息，包括企業(yè)類型（中型、小型、微型）、企業(yè)基本信息、參與投標(biāo)的項目名稱等。第三，聲明函需要由企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋企業(yè)公章。

　　采購人在收到投標(biāo)文件后，會首先進行資格審查，檢查聲明函和相關(guān)證明材料是否齊全、是否符合要求。采購人可能會對聲明函中的信息進行核實，包括企業(yè)的規(guī)模、員工人數(shù)、營業(yè)收入等，以確保信息的真實性。根據(jù)《中小企業(yè)劃型標(biāo)準規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）和相關(guān)政策法規(guī)，采購人會判斷企業(yè)是否符合中小企業(yè)的標(biāo)準。如果聲明函和相關(guān)材料符合要求，采購人會確認企業(yè)的投標(biāo)資格，企業(yè)可以繼續(xù)參與投標(biāo)過程。

　　常見問題

　　《中小企業(yè)聲明函》作為判別企業(yè)是否為中小企業(yè)的重要依據(jù)，在政府采購活動中具有重要作用，采購人和供應(yīng)商應(yīng)高度重視。如果項目是專門面向中小企業(yè)的采購項目，供應(yīng)商必須填寫《中小企業(yè)聲明函》?！吨行∑髽I(yè)聲明函》未填寫或填寫錯誤，供應(yīng)商將無法通過資格審查，將導(dǎo)致投標(biāo)無效。在非專門面向中小企業(yè)的采購項目中，雖然不填寫《中小企業(yè)聲明函》不會被廢標(biāo)，但如果競爭對手填寫了符合要求的聲明函而供應(yīng)商沒有填寫，那么供應(yīng)商將無法享受中小企業(yè)預(yù)留份額、價格扣除等優(yōu)惠政策，從而降低中標(biāo)概率。除此以外，采購人、采購代理機構(gòu)對《中小企業(yè)聲明函》的審核不嚴也將會引發(fā)質(zhì)疑和投訴。

　　在政府采購活動中，關(guān)于《中小企業(yè)聲明函》的問題主要存在以下幾個方面：

　　一是供應(yīng)商沒有按照招標(biāo)文件的要求提供《中小企業(yè)聲明函》或是提供的《中小企業(yè)聲明函》不滿足格式規(guī)范要求；二是《中小企業(yè)聲明函》由標(biāo)的的生產(chǎn)企業(yè)出具而不是由參與投標(biāo)的供應(yīng)商提供；三是采購標(biāo)的沒有按照招標(biāo)文件要求逐一列明；四是制造商的從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額填寫錯誤，影響劃型；五是由于所屬行業(yè)填寫錯誤從而導(dǎo)致劃型錯誤；六是存在控股股東為大企業(yè)或與大企業(yè)的負責(zé)人為同一人的情形；七是部分供應(yīng)商通過虛構(gòu)中小企業(yè)身份，騙取政府采購優(yōu)惠政策。

　　相關(guān)案例分析

　　案例一

　　某市教育局辦公家具采購項目公開招標(biāo)，A供應(yīng)商中標(biāo)。中標(biāo)結(jié)果公示后，B供應(yīng)商提出質(zhì)疑，因?qū)|(zhì)疑答復(fù)不滿向財政部門提起投訴：中標(biāo)單位A供應(yīng)商在《中小企業(yè)聲明函》中提供的貨物制造商從業(yè)人員數(shù)量與在其他中標(biāo)項目《中小企業(yè)聲明函》中提供的內(nèi)容不一致，屬于提供虛假材料謀取中標(biāo)。

　　財政部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中標(biāo)人提供的貨物制造商從業(yè)人員數(shù)量雖與在其他中標(biāo)項目《中小企業(yè)聲明函》提供的內(nèi)容不一致，但《中小企業(yè)聲明函》聲明的貨物制造商的企業(yè)規(guī)模與調(diào)查結(jié)果相符，并且上述數(shù)據(jù)的不一致并未造成貨物制造商所屬的企業(yè)規(guī)模范圍發(fā)生變化，亦未造成中標(biāo)人因上述數(shù)據(jù)的不一致導(dǎo)致其資格條件發(fā)生變化。因此，財政部門認為，中標(biāo)人不具有偽造或變造企業(yè)規(guī)模從而達到謀取中標(biāo)的主觀目的，且并未對采購活動產(chǎn)生危害后果，不屬于采購法當(dāng)中規(guī)定的“提供虛假材料謀取中標(biāo)”的情形。因此，投訴人的投訴不成立。

　　案例二

　　某縣行政審批局設(shè)備購置項目公開招標(biāo)，A供應(yīng)商中標(biāo)。中標(biāo)結(jié)果公告后，B供應(yīng)商提出質(zhì)疑，因?qū)|(zhì)疑答復(fù)不滿向財政部門提起投訴：中標(biāo)單位A供應(yīng)商存在提供虛假材料謀取中標(biāo)行為。主要標(biāo)的信息貨物名稱臺式電腦，貨物品牌“UNIS”等，在《中小企業(yè)聲明函》中并沒有公示出電腦的制造商，中標(biāo)單位屬于提供虛假聲明函。

　　財政部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該項目面向中小企業(yè)采購預(yù)留份額不低于74.26％，其中面向小微企業(yè)預(yù)留份額100％。A供應(yīng)商所提供的中小企業(yè)貨物占總報價75％，其中小微企業(yè)貨物占中小企業(yè)貨物總報價為100％，根據(jù)專家對招標(biāo)文件論證意見，采購貨物中的臺式電腦，可不專門面向中小企業(yè)采購，中標(biāo)單位提供的臺式電腦（品牌UNIS）制造商為大型企業(yè)，中小企業(yè)聲明函只需體現(xiàn)中小企業(yè)制造的產(chǎn)品。因此，投訴事項缺乏事實依據(jù)，投訴事項不成立。

　　解決對策與建議

　　供應(yīng)商

　　第一，供應(yīng)商需要仔細閱讀招標(biāo)文件中的所有要求，確保完全理解招標(biāo)文件中對中小企業(yè)的具體要求，并根據(jù)招標(biāo)文件的要求，準確無誤地填寫《中小企業(yè)聲明函》，確保所有信息真實、完整，不得有虛假陳述。如果條件允許，可在聲明函中附上必要的證明材料，如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、中小企業(yè)認定證書等，以證明企業(yè)的資格，并準備好所有必要的證據(jù)，以支持聲明內(nèi)容。第二，按照招標(biāo)文件規(guī)定的格式提交聲明函，注意文件的字體、字號、排版等細節(jié)，避免因格式錯誤導(dǎo)致聲明函被廢標(biāo)。在準備聲明函的過程中，如有疑問，應(yīng)及時與采購人溝通，確保理解正確，避免誤解。第三，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)對聲明函內(nèi)容的真實性、合法性、有效性負責(zé)。在聲明函中提供的信息必須真實可靠，不得有虛假陳述或誤導(dǎo)性信息，一旦被發(fā)現(xiàn)，可能會導(dǎo)致企業(yè)被禁止參與后續(xù)的政府采購活動。如果供應(yīng)商對相關(guān)制造商的信息了解不充分，不建議出具《中小企業(yè)聲明函》。第四，在提交投標(biāo)文件后，供應(yīng)商應(yīng)對招標(biāo)進度進行跟蹤，以便及時了解評審結(jié)果和任何可能的反饋。

　　采購人及采購代理機構(gòu)

　　采購人及采購代理機構(gòu)在編制招標(biāo)文件中應(yīng)明確采購標(biāo)的物所屬行業(yè)，避免因行業(yè)填寫不一致導(dǎo)致的質(zhì)疑和投訴，加強對《中小企業(yè)聲明函》的審核，確保供應(yīng)商身份的真實性。在資格審查階段，采購人及代理機構(gòu)應(yīng)對《中小企業(yè)聲明函》中的內(nèi)容及格式進行詳細審查，確認聲明函中是否存在填寫錯誤或不符合規(guī)定的情況。如果聲明函確實存在明顯筆誤、含義不明確或前后內(nèi)容不一致的問題，應(yīng)要求相關(guān)供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)進行澄清、說明或者補正。

　　在質(zhì)疑期限內(nèi)采購人及代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時受理質(zhì)疑，并按照相關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)文件的規(guī)定進行處理。與提出質(zhì)疑的中小企業(yè)進行溝通，了解其具體訴求，并做好解釋說明工作，對于復(fù)雜的質(zhì)疑，可以組織專家進行評審，確保處理結(jié)果的公正性和準確性。

　　在處理質(zhì)疑過程中，應(yīng)保持公開透明，確保所有參與方都能了解處理進展和結(jié)果。針對質(zhì)疑中發(fā)現(xiàn)的問題，特別是確有證據(jù)表明《中小企業(yè)聲明函》內(nèi)容不實、存在虛假承諾等情形，采購人及采購代理機構(gòu)也無權(quán)進行認定，應(yīng)當(dāng)報告同級財政部門，由財政部門進行處理。

　　監(jiān)督管理部門

　　監(jiān)督管理部門應(yīng)建立快速響應(yīng)的投訴處理機制，對收到的質(zhì)疑和投訴及時進行調(diào)查和處理。處理時應(yīng)公布投訴處理流程和時限，確保投訴處理的透明度和公正性。監(jiān)督方還可定期對政府采購項目進行監(jiān)督和檢查，確保采購過程符合政策要求。對采購人、代理機構(gòu)和評審專家的履職情況應(yīng)進行監(jiān)督，防止濫用職權(quán)或玩忽職守。

　　監(jiān)督方可對采購人、供應(yīng)商和評審專家進行《中小企業(yè)聲明函》相關(guān)政策的宣傳和培訓(xùn)，確保各方了解政策內(nèi)容和填寫要求。同時提供清晰的《中小企業(yè)聲明函》格式和填寫指南，確保供應(yīng)商按照規(guī)定格式填寫。

　　在招標(biāo)過程中，監(jiān)督管理部門應(yīng)鼓勵供應(yīng)商提前進行自查，確保聲明函內(nèi)容真實、準確。在招標(biāo)文件中明確聲明函填寫的法律后果，提醒供應(yīng)商提供虛假材料的法律責(zé)任。若條件允許，可建立政府采購信息共享平臺，便于供應(yīng)商、采購人和監(jiān)督方查詢相關(guān)政策、案例。隨著政策的發(fā)展和實際情況的變化，監(jiān)督管理部門還應(yīng)及時更新《中小企業(yè)聲明函》的相關(guān)規(guī)定，確保政策的適用性和有效性。

　　結(jié)語

　　《中小企業(yè)聲明函》對于保障中小企業(yè)合法權(quán)益、促進中小企業(yè)發(fā)展具有重要意義。筆者通過分析《中小企業(yè)聲明函》應(yīng)用中的問題，提出相應(yīng)的解決對策，有助于優(yōu)化政府采購流程，為中小企業(yè)創(chuàng)造更好的發(fā)展環(huán)境。

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　　責(zé)編：辛美玉

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