為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，8月25日證監(jiān)會(huì)公布了首批IPO配售對(duì)象黑名單，42個(gè)股票配售對(duì)象因存在違規(guī)行為被納入黑名單6個(gè)月，包括14家機(jī)構(gòu)和28個(gè)個(gè)人。這意味著從8月25日起，半年內(nèi)主承銷商不得接受其參與詢價(jià)和申購。

　　融資上市咨詢機(jī)構(gòu)前瞻投資顧問發(fā)現(xiàn)，首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單制度，是此次IPO重啟后設(shè)立的新規(guī)。根據(jù)新規(guī)，網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單六個(gè)月。并且，網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象被列入黑名單期滿后應(yīng)重新備案。而今年的多批新股，均存在無效申購的普遍性問題，為此，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行其監(jiān)管職責(zé)，彰顯了IPO重啟后監(jiān)管風(fēng)格的微妙變化。

　　此次被處罰的違規(guī)行為，主要包括提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購和網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購兩類，而被處罰的42名配售對(duì)象中，共有14個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶，28名自然人自有資金投資賬戶。

　　被列入黑名單的42名配售對(duì)象中，包括中國人保、齊魯證券、東吳基金等機(jī)構(gòu)的旗下產(chǎn)品或自有資金賬戶。除中國華電集團(tuán)資本控股有限公司自有資金投資賬戶和沈志華自有資金投資賬戶被列入黑名單12個(gè)月外，其余40名配售對(duì)象均被列入黑名單6個(gè)月。

　　此外，包括泰達(dá)宏利價(jià)值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、長安旭諾1號(hào)分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃、國聯(lián)安-吾同-靈活配置分級(jí)7號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、華龍金智匯3號(hào)(證券分級(jí))集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、華龍金智匯9號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、中山啟泰1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、建元天華投資管理(北京)有限公司自有資金投資賬戶和深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司自有資金投資賬戶在內(nèi)的共8名配售對(duì)象因網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購被列入黑名單。

　　而存在配售對(duì)象被列入黑名單的9個(gè)IPO項(xiàng)目包括：聯(lián)明股份、依頓電子、今世緣、莎普愛思、雪浪環(huán)境、飛天誠信、富邦股份、龍大肉食、一心堂。

　　陳愷 前瞻IPO咨詢項(xiàng)目九部咨詢顧問

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