01.滬港通相關(guān)測試工作正在有序進(jìn)行

　　今年4月以來，滬港通的市場各方積極開展的積極準(zhǔn)備工作，相關(guān)測試工作正在有序進(jìn)行，8月末及九月中旬還將進(jìn)行兩次全網(wǎng)測試。

　　02.盡快推出上市公司并購重組管理辦法

　　七月份，證監(jiān)會(huì)就修訂《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司收購管理辦法》向社會(huì)公開征求意見。證監(jiān)會(huì)收到書面意見40份，還要求券商進(jìn)行了研討，社會(huì)各界對辦法普遍認(rèn)可，在加強(qiáng)投資者保護(hù)方面也有切實(shí)舉措，同時(shí)也提出了意見和建議，主要集中在借殼上市的完善、并購重組的信息披露要求上。目前，證監(jiān)會(huì)在征求各界要求上完善辦法，將盡快實(shí)施。

　　03.新三板共有1088家掛牌公司

　　截至8月28日，新三板共有1088家掛牌公司，總股本444.33億元，掛牌公司分布18個(gè)門類，分布了除房地產(chǎn)以外的所有行業(yè)，以先進(jìn)制造業(yè)和科技技術(shù)業(yè)為主，其中，科技技術(shù)業(yè)占比為80.7%，地域分布上，主要分布于28個(gè)省份。

　　04.82家掛牌公司確定做市轉(zhuǎn)讓

　　自8月25日新三板采取做市交易以來，市場總體運(yùn)行平穩(wěn)，8月25至28的四個(gè)交易日，首批采取做市交易的43只股票全部有成交，日均成交筆數(shù)為299.5筆。截止8月25日，82家掛牌公司通過了股東大會(huì)通過了做市轉(zhuǎn)讓的決議，這些企業(yè)將陸續(xù)加入做市隊(duì)伍，做市股票整體估值水平較為合理。

　　05.首次對上市公司特定目的市場操縱行為處罰

　　8月22日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)四個(gè)典型的市場操縱案件，第一案例是證監(jiān)會(huì)查處浙江恒逸集團(tuán)操縱市場案，對浙江恒逸處以60萬元的罰款。這是證監(jiān)會(huì)首次對上市公司特定目的的市場操縱行為進(jìn)行處罰。無論出于何種目的，只要主觀上具有操縱市場的意愿，并在客觀上實(shí)施了操縱市場行為，證監(jiān)會(huì)都將嚴(yán)厲查處。

　　06.將適時(shí)放寬基金業(yè)外資持股比例

　　對于基金業(yè)將放寬外資持股限制的消息，證監(jiān)會(huì)將在現(xiàn)在評估工作的同時(shí)，適時(shí)放寬基金管理公司外資持股比例，同時(shí)，對于基金產(chǎn)品互認(rèn)，目前證監(jiān)會(huì)正與外管局積極推進(jìn)，穩(wěn)步適時(shí)逐步探索與其他地區(qū)的基金互認(rèn)。

　　07.私募監(jiān)管辦法發(fā)布 確立五項(xiàng)原則

　　私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法發(fā)布8月22日發(fā)布，明確了五項(xiàng)監(jiān)管原則：一是明確了全口徑備案制度；二是確立了合格投資者制度；三是明確了私募基金的募資規(guī)則；四是提出了規(guī)范投資運(yùn)作行為的有關(guān)規(guī)則；五是確立了對不同類別私募基金進(jìn)行差異化的監(jiān)管安排。

　　08.盡快發(fā)布實(shí)施退市制度改革意見

　　證監(jiān)會(huì)8月15日表示，上市公司退市制度改革征求意見稿發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)共收到反饋意見136條。征求意見稿豐富了退市制度的內(nèi)涵，文件出臺將為股市營造正能量。社會(huì)各界從進(jìn)一步完善退市制度的角度提出了很多有價(jià)值的意見和建議，下一步，證監(jiān)會(huì)將對反饋意見認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善意見，盡快發(fā)布實(shí)施。

　　09.資本市場誠信數(shù)據(jù)庫正式運(yùn)行

　　證監(jiān)會(huì)8月8日表示，資本市場統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫正式運(yùn)行。進(jìn)入數(shù)據(jù)庫的信息包括正面信息和負(fù)面信息。截至2014年7月底，誠信數(shù)據(jù)庫收入市場機(jī)構(gòu)13554家，人員523133名，誠信信息66565條。其中，含監(jiān)管措施，案件調(diào)查，訴訟處罰等方面的負(fù)面信息有12775條，上市公司及相關(guān)方公開承諾信息14783條。

　　10.私募基金規(guī)模近2萬億元

　　截至7月4日，最新登記備案的私募基金管理的規(guī)模達(dá)1.98萬億元。

　　11.十項(xiàng)措施落實(shí)國務(wù)院金融支持小微企業(yè)融資意見

　　證監(jiān)會(huì)8月1日表示，證監(jiān)會(huì)召開貫徹落實(shí)7月23日國務(wù)院關(guān)于多措并舉金融支持小微企業(yè)融資難會(huì)議。會(huì)議提出十方面落實(shí)意見。包括抓緊完善制定股票發(fā)行改革方案，完善創(chuàng)業(yè)板制度，做市商制度，研究出臺區(qū)域性股票市場發(fā)展制度，大力培育私募市場，對證券公司等業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，縮短融資鏈條；擴(kuò)大債券投資主體范圍，積極培育交易所市場，做好資產(chǎn)證券化。

　　12.公開募集證券投資基金運(yùn)作辦法發(fā)布

　　證監(jiān)會(huì)7月11日表示，修訂后的公開募集證券投資基金運(yùn)作辦法發(fā)布。運(yùn)作辦法的制定遵循了加強(qiáng)監(jiān)管，放松管制的思路。辦法加大了對違法違規(guī)行為的查處力度。辦法修改體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面，一是加大投資者保護(hù)力度，二是推進(jìn)注冊制和市場化改革，三是規(guī)范基金運(yùn)作，四是進(jìn)一步拓寬行業(yè)創(chuàng)新空間。

　　13.借殼審核從嚴(yán)與退市政策一脈相承

　　證監(jiān)會(huì)上市部有關(guān)負(fù)責(zé)人7月11日表示，對借殼上市審核從嚴(yán)與退市政策一脈相承，實(shí)際在執(zhí)行過程中已經(jīng)與IPO等同。

　　本刊編輯部 整理

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